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Beratung bei Aufbau und Optimierung des Risikomanagements gemäß § 25h KWG
Ein wirksames Risikomanagement ist ein zentraler Bestandteil der gesetzlichen Anforderungen an Finanzinstitute und Unternehmen.
Gemäß § 25h Kreditwesengesetz (KWG) müssen Institute eine vollständige Risikoanalyse (Gefährdungsanalyse) erstellen und auf deren Grundlage geeignete interne Sicherungsmaßnahmen implementieren.
Wir unterstützen Sie beim Aufbau eines neuen Risikomanagement-Systems oder bei der Optimierung Ihrer bestehenden Strukturen – praxisnah, regulatorisch sicher und individuell auf Ihre Organisation zugeschnitten.
Unsere Leistungen für Sie:
Aufbau eines neuen Risikomanagements
- Risikoinventur und Risikoanalyse: Identifikation und Analyse aller relevanten Risiken im Zusammenhang mit sonstigen strafbaren Handlungen (z. B. Betrug, Korruption, Untreue, Datenabfluss).
- Risikobewertung: Priorisierung der Risiken nach Eintrittswahrscheinlichkeit und Schadenspotenzial.
- Auswahl interner Sicherungsmaßnahmen: Entwicklung eines maßgeschneiderten Katalogs aus Präventions-, Detektions- und Reaktionsmaßnahmen gemäß den Anforderungen der BaFin.
- Implementierung: Begleitung bei der Umsetzung der Risikoanalyse und der internen Sicherungsmaßnahmen in Ihre Organisation und Ihre Prozesse.
Optimierung bestehender Risikomanagement-Systeme
- Analyse von Prüfungsfeststellungen: Auswertung von Beanstandungen durch Geldwäschebeauftragte, Interne Revision, Abschlussprüfer oder Aufsichtsbehörden (BaFin, Deutsche Bundesbank, EZB, EBA).
- Überarbeitung der Risikoanalyse: Aktualisierung und Erweiterung der Gefährdungsanalyse nach neuen regulatorischen Vorgaben oder geänderten Risikolagen.
- Optimierung interner Sicherungsmaßnahmen: Anpassung oder Nachbesserung bestehender Kontrollen und Prozesse zur effektiven Risikominimierung.
- Nachschauprüfung (Follow-up Audit): Überprüfung der Wirksamkeit der umgesetzten Verbesserungsmaßnahmen.
Warum Sie mit uns arbeiten sollten:
- Fachliche Expertise in Compliance und Risikomanagement
- Praxisnahe Umsetzung der Anforderungen aus § 25h KWG
- Modularer Aufbau: individuelle Unterstützung nach Ihrem Bedarf
- Nachhaltige Entlastung von Vorstand, Geschäftsleitung und Aufsichtsrat
- Starke Vorbereitung auf BaFin-Prüfungen und Jahresabschlussprüfungen
Zielgruppen:
- Banken und Finanzdienstleister
- Zahlungsinstitute und E-Geld-Institute
- Kapitalverwaltungsgesellschaften
- Leasing- und Factoringunternehmen
- Unternehmen mit erhöhter Fraud-Exposure
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Kontaktieren Sie uns für ein Erstgespräch.
Wir zeigen Ihnen, wie Sie Ihr Risikomanagement effizient aufbauen oder verbessern und sich optimal auf Prüfungen durch Aufsichtsbehörden oder Wirtschaftsprüfer vorbereiten.
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