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Standardisierte Prüfung der internen Sicherungsmaßnahmen: Jetzt Sicherheit schaffen!
Die gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Regelungen und Vorgaben im Finanzsektor werden immer komplexer – und die Anforderungen der Aufsicht immer schärfer. Ob als Geldwäschebeauftragter, Leiter Interne Revision, Vorstand oder Wirtschaftsprüfer: Eine rechtssichere Vorbereitung auf interne und externe Prüfungen ist entscheidend.
Wir bieten Ihnen die standardisierte Prüfung der Angemessenheit (Design Effectiveness) und Wirksamkeit (Operational Effectiveness) Ihrer internen Sicherungsmaßnahmen – modular, zielgerichtet und aufsichtsrechtlich fundiert.
Unsere vier Leistungsvarianten für Ihre spezifische Zielsetzung
Variante 1: Vorbereitung der Risikoanalyse / Gefährdungsanalyse
Für Geldwäschebeauftragte und Zentrale Stellen bieten wir eine gefahrenspezifische Prüfung aller bestehenden Kontrollen gegen sonstige strafbare Handlungen. Grundlage ist der aktuelle BaFin-Leitfaden gemäß § 25h KWG. Damit unterstützen wir Ihre Risikoanalyse mit präzisen Prüfergebnissen und konkreten Empfehlungen.
Variante 2: Prüfung durch die Interne Revision
Für Leiter der Internen Revision entwickeln wir ein strukturiertes Prüfverfahren auf Basis des DIIR Revisionsstandards Nr. 5. Ziel ist die Absicherung der dritten Verteidigungslinie durch umfassende Prüfberichte, Maßnahmenpläne und optionale Nachschauprüfungen. Damit professionalisieren Sie Ihr Anti-Fraud-Management nachhaltig.
Variante 3: Sicherheit für Vorstand und Aufsichtsrat vor der Jahresabschlussprüfung
Für Vorstände, Geschäftsführer und Aufsichtsräte prüfen wir anhand der Anlage 5 zur § 27 PrüfbV, ob Ihre internen Sicherungsmaßnahmen die Anforderungen der Abschlussprüfer erfüllen. So erkennen Sie frühzeitig mögliche Schwachstellen und vermeiden unerwartete Beanstandungen bei der Jahresabschlussprüfung.
Variante 4: Unterstützung für Abschlussprüfer bei der Sonderprüfung
Für Abschlussprüfer und Wirtschaftsprüfer bieten wir Unterstützung nach dem neuen Entwurf des IDW Prüfungsstandards PS 527 (10.2024). Unser Prüfansatz hilft, die Angemessenheit und Wirksamkeit von Compliance-Vorkehrungen effizient und aufsichtsrechtlich einwandfrei zu bewerten.
Ihre Vorteile auf einen Blick
- Gezielte Vorbereitung auf interne und externe Prüfungen
- Minimierung des Haftungsrisikos für Geschäftsleitung und Aufsichtsrat
- Optimierung und Dokumentation Ihrer Compliance- und Risikostrukturen
- Standardisierte Prüfprozesse auf Basis aktueller Normen und Standards
- Wahlfreiheit: individuelle Varianten oder kombinierte Prüfpakete
Jetzt informieren und Absicherung schaffen!
Kontaktieren Sie uns für ein unverbindliches Beratungsgespräch und stellen Sie sicher, dass Ihre internen Sicherungsmaßnahmen den aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Regelungen und Vorgaben entsprechen.
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