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Audit – Verhinderung strafbarer Handlungen gemäß § 25h KWG
Maximale Sicherheit durch unabhängige Prüfung: Risikoorientierte Audits zur Verhinderung von Vermögensgefährdungen im Finanzsektor
Auf strafbare-handlungen.de/audit bieten wir Ihnen professionelle Prüfleistungen aus Sicht der Internen Revision zur wirksamen Umsetzung der Anforderungen nach § 25h KWG – speziell zugeschnitten auf Kreditinstitute und Finanzdienstleister.
Unsere Audits fokussieren sich auf die Verhinderung strafbarer Handlungen, die eine Gefährdung des Vermögens des Instituts verursachen können – etwa durch Betrug, Korruption, Datenabfluss oder sonstige strafbare Handlungen von innen oder außen.
Unser Leistungsportfolio im Überblick:
- Risikoorientierte 3-Jahres-Prüfungsplanung
– abgestimmt auf Aufbau- und Ablauforganisation, Risikolage und branchenspezifische Besonderheiten - Durchführung von Interviews
– systematische Befragung relevanter Führungskräfte, Kontroll- und Risikofunktionen - Stichprobenprüfung
– Auswahl und Analyse prüfungsrelevanter Geschäftsvorfälle, Prozesse und Kontrollen - Einzelprüfungsberichte
– dokumentierte Prüfungsfeststellungen, Bewertungen und konkrete Handlungsempfehlungen - Follow-Up-Prüfungen
– gezielte Nachverfolgung der Umsetzung vereinbarter Maßnahmen - Regelmäßige Quartalsberichte
– strukturierte Zusammenfassung wesentlicher Erkenntnisse zur Berichtspflicht an Vorstand/Aufsichtsrat - Jahresbericht
– transparente Gesamtbewertung der institutsweiten Kontrolllandschaft - Lückenlose Dokumentation aller Prüfungshandlungen
– revisionssichere Nachvollziehbarkeit aller Arbeitsschritte
Ihr Vorteil:
Durch den Einsatz der Internen Revision als unabhängige Prüfungsinstanz gewährleisten wir maximale Prüftiefe und Objektivität. Unsere Audit-Leistungen stellen sicher, dass Ihr Institut den gesetzlichen Anforderungen zur Verhinderung strafbarer Handlungen vollumfänglich entspricht – und das in klar dokumentierter, nachvollziehbarer Weise.
Jetzt informieren und prüfen lassen!
Stärken Sie Ihre Compliance-Strukturen und schützen Sie das Vermögen Ihres Instituts nachhaltig.